強化內(nèi)風控合規(guī)。是加強分支構(gòu)管理。證公司應當建層級清晰、控有效的組體系，對開證券經(jīng)紀業(yè)的分公司、業(yè)部等分支構(gòu)實施集中一管理。二加強從業(yè)人管理。《辦》明確規(guī)定券公司應當過增加合規(guī)訓、明確執(zhí)權(quán)限、加強測監(jiān)控、強檢查問責等式，防范證經(jīng)紀業(yè)務從人員違規(guī)買股票、超越權(quán)執(zhí)業(yè)等違行為。三是強分支機構(gòu)責人管理。券公司應當用符合條件人員擔任分機構(gòu)負責人并通過合規(guī)訓、年度考、強制離崗離任審計等施強化管理四是加強業(yè)管控。證券司應當明確券經(jīng)紀業(yè)務位設置和業(yè)流程，確保銷、技術(shù)、規(guī)風控、賬業(yè)務辦理等位相分離，要業(yè)務崗位當實行雙人責制。五是強系統(tǒng)建設證券公司應加強證券經(jīng)業(yè)務信息系管理，保障資者信息安和交易連續(xù)，避免對交場所、中國算等單位的關信息系統(tǒng)成不當影響